【案情簡介】
　　江蘇某公司在沒有獲取金融許可證的情形下，以1.5%、2%、2.5%不等的月利息和分紅為回報，吸收馬培成等165人投資江蘇某公司的東大種植基地、浦南南美對蝦養殖基地、贛榆中華鱘養殖基地，非法吸收公眾存款人民幣330萬元。直接負責人（法定代表人）申某某全部參與。2015年5月6日，被告單位江蘇某公司法定代表人申某某至南通公安局崇川分局投案，到案后，如實供述了犯罪事實。
　　1、所吸收存款主要用于正常的生產經營活動。
　　2、及時清退了全部所吸收資金（因被告單位能及時給付利息，部分投資人不愿意提前接收償還，通過大量工作，將所吸收資金大部分清退。因有極少數聯系不上的投資人，另在公安機關存放50萬元作為清退保證金）。
公訴機關認為，被告單位江蘇某公司違反國家金融管理法規，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序；被告人申某某作為被告單位江蘇某公司直接負責的主管人員，其行為已經觸犯《中華人民共和國》第一百七十六條的規定，犯罪事實清楚，證據確實充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，被告單位江蘇某公司直接負責的主管人員被告人申某某自動投案……可以從輕或減輕處罰。

　　【辦案思路】
　　辯護人認為依據最高人民法院《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第三條第四款第三項“非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產經營活動，能夠及時清退所吸收資金，可以免予刑事處罰；情節顯著輕微的，不作為犯罪處理”之規定。只要能夠證明所吸資金全部用于經營活動，在起訴之前能夠全部清退所吸資金，則被告人是有免予刑事處罰的空間的。
　　一、辯護人要求被告人：
　　1、將能夠證明用于經營的證據全部提供給公安機關。
　　2、要求被告單位將所吸收資金全部退還給投資人。
　　二、審查起訴過程中：
　　辯護人及時與公訴人溝通，除口頭陳述觀點外，提交了書面律師意見，希望能在審查起訴時能夠不起訴。遺憾的是，公訴機關認為吸收存款金額巨大，最終沒有采納辯護人不起訴的意見，只是建議從輕或減輕處罰。

　　【裁判結果】
　　辯護人及時與承辦法官溝通，反復陳述了辯護觀點，提前向法官提交了辯護詞。法院采納了辯護人辯護意見，判決“被告人申某某犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。”

　　【辯護詞節選】
……
　　五、本案被告單位及直接負責人申某某可以免予刑事處罰
　　1、被告人申某某系自首；
　　2、犯罪情節較輕
　　1）所吸收存款主要用于正常的生產經營活動；
　　2）已經清退了全部所吸收資金；
……
　　5、如果說本案被告人申某某被判刑，會對企業產生極大的負面影響。這一點也懇請法庭予以關注。
　　被告人申某某投資經營的公司是某區重點扶持企業，在當地影響很大，這一點也懇請法庭予以關注。
【辦案心得】
    1、受理本案后，辯護人及時與偵查機關、公訴人、承辦法官溝通，陳述辯護人的觀點。
    2、在大多數投資人不愿意提前接受清退的情形下，通過耐心的工作，使得他們愿意接受清償。針對極少數投資人故意失聯的情形，提出在偵查機關存在50萬元保證金的建議，致使公訴人在起訴時認定吸收存款已經清退這一事實，為免于刑事處罰奠定了基礎。
　　　　非法吸收公眾存款案（免于刑事處罰條件之成就）  季翔